图片来源于网络,如有侵权,请联系删除在“两强两严”的监管基调下,券业罚单接连不断。
5月21日,国投证券河北分公司收到河北证监局出具的警示函行政监管措施,直指该分支机构存在的四方面问题。图片来源于网络,如有侵权,请联系删除
具体来看,涉及未对员工执业行为实施有效合规管理、投资者适当性管理不到位、对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策、信息公示内容不完整等问题。图片来源于网络,如有侵权,请联系删除
据不完全统计,在严监管之下,今年以来券商已经累计收到超过百张罚...
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