立方风控鸟·早报（1月4日）

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　　①洛阳城乡建投集团完成发行9亿元PPN，利率3％；

　　②因向投资者承诺本金不受损失和承诺收益等，北京华软金宏资产管理有限公司收北京证监局警示函；

　　③因违规支付债券票息外收益等，江旅集团收江西证监局警示函；

　　④因对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全等，国都收北京证监局警示函；

　　⑤因存在内幕交易行为，董事长李水波等5人收江苏证监局行政处罚决定书；

　　⑥因未按约定使用募集资金等，四川成阿发展实业有限公司及有关责任人被上交所予以通报批评；

　　⑦因未能在规定时间内披露2023年年度报告等，正源房地产及有关责任人被上交所予以公开谴责；

　　⑧因存在定期报告披露不准确的违规行为，鄂国资予被上交所予以书面警示；

　　⑨2023年度财务报告被出具无法表示意见的审计报告，该公司股票存在被终止上市的风险；

　　⑩因废气排放口设置不规范，被罚6.68万元。

（文章来源：大河财立方）