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近日,北京证监局发布关于对股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。
经查,东兴证券在开展“24石门01”“航投01优”“航投01次”项目发行过程中,存在尽职调查不充分、未审慎核查发行文件的准确性、受托管理报告和工作底稿存在错误信息、信息披露不到位、合规内控把关不严等问题。图片来源于网络,如有侵权,请联系删除
对此,北京证监局决定对东兴证券采取出具警示函的行政监管措施。
北京证监局强调,东兴证券应引以为戒,认...
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